证券从业法律法规单选加解析(证券从业证券市场基本法律法规组合选择题怎么破)

1.证券从业证券市场基本法律法规组合选择题怎么破

对于很多报考了证券从业资格考试的考生来说,复习的每一天时间都值得珍惜。

证券从业与一定难度,如果没有很好的复习计划,而只是凭借一时的热情三天打鱼两天晒网,就很难针对性的为我们的考试做好提前准备。虽然经过去年的改革,证券从业不再有多选题,而是改成了组合选择题。

但换汤不换药,组合选择其实就是一种新形式的多选题,仍然让很多考生头疼不已。特别像《证券市场基本法律法规》这种科目,有很多具体的数字和条款都是考试的考察要点,一旦出了组合选择题,就很容易丢三落四,或者误选了错误的选项。

今天,小编就来和大家一起做几题这方面的组合选择题,检查下自己的复习状态到底如何。 第1题 公司债券在上市交易后被暂停的情形包括( )。

Ⅰ。公司有重大违法行为Ⅱ。

公司最近1年亏损Ⅲ。公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件Ⅳ。

未按照公司债券募集办法履行义务A。Ⅰ ⅡⅢB。

ⅡⅢ ⅣC。Ⅰ ⅡⅣD。

ⅠⅢ Ⅳ参考答案:D参考解析: 《证券法》第六十条规定,公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近二年连续亏损。 第2题 《证券法》第八十九条规定,如果发出收购要约,收购人必须公告上市公司收购报告书。

上市公司收购报告书应载明的事项包括( )。Ⅰ。

收购人的名称、住所Ⅱ。收购人关于收购的决定Ⅲ。

收购公司的经营状况Ⅳ。被收购的上市公司名称A。

ⅠⅢ ⅣB。Ⅰ ⅡⅢC。

Ⅰ ⅡⅣD。ⅡⅢ Ⅳ参考答案:C参考解析: 《证券法》第八十九条规定,如发出收购要约,收购人必须公告上市公司收购报告书,并载明下列事项:①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市佘司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。

第3题 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。Ⅰ。

询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明Ⅱ。进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查Ⅲ。

查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存Ⅳ。 检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料A。

Ⅰ ⅡⅢ ⅣB。ⅡⅢ ⅣC。

ⅡⅢD。Ⅲ Ⅳ参考答案:A参考解析: 《证券公司监督管理条例》第六十八条规定,国务院证券监督管理机构有权采取下列措施。

对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。 第4题 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。

Ⅰ。申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ。

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ。配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅳ。

具有满足业务需要的技术系统A。ⅠⅡⅢ ⅣB。

ⅠⅢ ⅣC。ⅡⅢ ⅣD。

ⅠⅡⅣ参考答案:C参考解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:①申请日前六个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;⑧全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前二个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务人员,公司总部至少有五名、拟开展介绍业务的营业部至少有二名具有期货从业人员资格的业务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。 第5题 申请合格投资者资格,应当具备的条件有( )。

Ⅰ。申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ。

申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ。申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近1年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ。

申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系A。ⅠⅡⅢB。

ⅠⅡⅢ ⅣC。ⅡⅢ ⅣD。

ⅠⅡⅣ参考答案:D参考解析: 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第六条规。

2.证券从业资格考试改革后的题型

题型如下:

单项选择题共60小题,每题0.5分,共30分

多选题共50小题,每题1分,共50分

判断题共40小题,每题0.5分,共20分(2009年开始判断题答错不再倒扣分)

试卷总分100分考试时间为120分钟。

合计150道题,总计100分,60分及格。

扩展资料:

补考规定:

1、如出现下列情况,考试组织机构将安排补考:

(1)考试时考试机出现故障,开考后超过60分钟仍不能进行考试;

(2)考试系统突然中断,经考场技术人员处理仍无法恢复原有信息的;

注:在解决问题的过程中不得离场,如因个人原因,在此时间段内擅自离场,责任由考生自行承担

考生应当服从考站工作人员的管理。发生纠纷时,可向考务机构(ATA)反映,但不得影响考站工作人员的管理和考试的正常运行。

2、补考场次原则上安排在当天下午最后一场考试结束后同一考点进行;

3、因不可抗力影响补考无法在当日进行时,补考将另行安排。中国证券业协会将在网上公告具体补考时间,有关考场负责电话通知考生。考生也应坚持在10天内每天浏览协会考试网页,获取补考通知;

4、答题时,因软件冲突等原因造成考生实际总答题时间延误,考生可在事情发生时即时向考场提出补时要求;考试组织机构也可根据考场实际情况安排补考。考生在当时未提出异议的,视为考试正常。

参考资料:

搜狗百科-证券从业资格考试

证券从业法律法规单选加解析

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