私募股权基金知识手册及法律法规集

1.关于私募股权基金的法律法规都有哪些?投资公司在私募股权业务中如

经过查找,私募股权投资基金主要法律法规法律部分1、中华人民共和国公司法2、中华人民共和国合伙企业法及外商投资创业投资企业管理条例3、中华人民共和国合伙企业登记管理办法4、中华人民共和国证券法5、中华人民共和国外资企业法6、中华人民共和国企业破产法7、中华人民共和国企业所得税法8、中华人民共和国合伙企业法9、中华人民共和国信托法10、中华人民共和国外汇管理条例11、中华人民共和国证券投资基金法12、创业投资企业管理暂行办法13、关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知(财税【2007】31号)14、商务部《关于外商投资举办投资性公司的规定》15《关于外商投资举办投资性公司的补充规定》(商务部文件)16、《外商投资创业投资企业管理规定》(商务部文件)17、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》18、《关于外国投资者并购境内企业的规定》(中国证监会文件)19、上市公司收购管理办法20、上市公司证券发行管理办法21、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》22、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》23、国有企业清产核资办法》(国有资产管理委员会文件)24、《首次公开发行股票并上市管理办法》(中国证监会文件)25、《关于企业申请境外上市有关问题的通知》(中国证监会文件)26、《中国证券监督管理委员会(办公室)关于境内企业间接到境外发行股票并上市有关问题的复函》(中国证监会文件)27、《国家税务局关于外国投资者并购境内企业股权有关税收问题的通知》(财政部、国家税务局总局文件)28、《关于外国投资者并购境内企业的规定》29、《产业投资基金管理暂行办法. 》30、信托投资公司房地产信托业务管理暂行办法。

2.私募投资的私募基金法律法规

为进一步规范股权基金管理公司股东行为,加强对股权基金管理公司设立及股权处置的监管,保证股权转让有序进行,鼓励有实力、讲诚信、负责任、有长期投资理念的机构参股基金管理公司,维护基金行业的健康稳定发展,保护基金份额持有人的合法权益,根据《公司法》、《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定,现就基金管理公司设立及股权处置有关问题通知如下:

《1》、名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

《2》、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

《3》、基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”

《4》、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

《5》、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

《6》、基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:

(1)、发放贷款;

(2)、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;

(3)、以公开方式募集资金;

(4)、对除被投资企业以外的企业提供担保。

《7》、管理型基金公司:投资基金管理:“注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)”

《8》、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

《9》、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

《10》、管理型基金企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。

3.私募证劵投资基金有什么法律和法规

私募基金综合法规 1、《证券法》 重点条款:第三条 本法所称证券是指代表特定的财产权益,可均分且可转让或者交易的凭证或者投资性合同。

解读:私募基金属于中国证券投资基金业协会监管 2、《信托法》 重点条款:第二条 本法所称信托,是指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为。 解读:私募基金的法律本质属于信托关系 3、《证券投资基金法》 重点条款:第八十七条 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。

前款所称合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。2013年6月1日起施行。

修订后的《证券投资基金法》在加大基金持有人保护力度的同时,首次将非公开募集基金(私募基金)纳入调整范围,这意味着私募证券投资基金获得合法地位。 4、《私募投资基金监督管理暂行办法》 重点条款:第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金),是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。

解读:私募基金可以采用合伙企业、公司以及契约等方式设立。

4.私募股权融资的私募股权法规

为规范在中华人民共和国境内设立的从事非公开交易企业股权投资业务的股权投资企业(含以股权投资企业为投资对象的股权投资母基金)的运作和备案管理,促进股权投资企业规范发展,现就有关事项通知如下: 一、规范股权投资企业的设立、资本募集与投资领域 (一)设立与管理模式。

股权投资企业应当遵照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》有关规定设立。其中,以有限责任公司、股份有限公司形式设立的股权投资企业,可以通过组建内部管理团队实行自我管理,也可采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或股权投资管理企业管理。

(二)资本募集。股权投资企业的资本只能以私募方式,向特定的具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集,不得通过在媒体(包括各类网站)发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式(包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等),直接或间接向不特定或非合格投资者进行推介。

股权投资企业的资本募集人须向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失,不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。 (三)资本认缴。

股权投资企业的所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资。资本缴付可以采取承诺制,即投资者在股权投资企业资本募集阶段签署认缴承诺书,在股权投资企业投资运作实施阶段,根据股权投资企业的公司章程或者合伙协议的约定分期缴付出资。

(四)投资者人数限制。股权投资企业的投资者人数应当符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》的规定。

投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人机构的,应打通核查最终的自然人和法人机构是否为合格投资者,并打通计算投资者总数,但投资者为股权投资母基金的除外。 (五)投资领域。

股权投资企业的投资领域限于非公开交易的股权,闲置资金只能存放银行或用于购买国债等固定收益类投资产品;投资方向应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策。股权投资企业所投资项目必须履行固定资产投资项目的合规管理程序。

外资股权投资企业进行投资,应当依照国家有关规定办理投资项目核准手续。 二、健全股权投资企业的风险控制机制 (六)投资风险控制。

股权投资企业的资金运用应当依据股权投资企业公司章程或者合伙协议的约定,合理分散投资,降低投资风险。股权投资企业不得为被投资企业以外的企业提供担保。

股权投资企业对关联方的投资,其投资决策应当实行关联方回避制度,并在股权投资企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中约定。对关联方的认定标准,由股权投资企业投资者根据有关法律法规规定,在股权投资企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中约定。

(七)激励和约束机制。股权投资企业及其受托管理机构的公司章程或者合伙协议等法律文件,应当载明业绩激励机制、风险约束机制,并约定相关投资运作的决策程序。

股权投资企业可以约定存续期限。 (八)对受托管理情况的检查和评估。

股权投资企业可以根据委托管理协议等法律文件的相关约定,定期或者不定期对其受托管理机构运用股权投资企业的资本开展投资运作的情况进行检查和评估。 (九)资产托管。

股权投资企业的资产应当委托独立的托管机构托管。但是,经所有投资者一致同意可以免于托管的除外。

受托管理机构为外商独资或者中外合资的,应当由在境内具有法人资格的独立托管机构托管该股权投资企业的资产。 三、明确股权投资管理机构的基本职责 (十)受托管理机构的职责。

股权投资企业采取委托管理方式的,受托管理机构应当按照委托管理协议,履行下列职责:(1)制定和实施投资方案,并对所投资企业进行投资后管理。(2)积极参与制定所投资企业发展战略,为所投资企业提供增值服务。

(3)定期或者不定期向股权投资企业披露股权投资企业经营运作等方面的信息。定期编制会计报表,经外部审计机构审核后,向股权投资企业报告。

(4)委托管理协议约定的其他职责。 (十一)利益冲突限制。

股权投资企业的股权投资企业的受托管理机构应当公平对待其所管理的不同股权投资企业的财产,不得利用股权投资企业财产为股权投资企业以外的第三人牟取利益。对不同的股权投资企业应当设置不同的账户,实行分账管理。

(十二)受托管理机构的退任。有下列情形之一的,股权投资企业的受托管理机构应当退任:(1)受托管理机构解散、破产或者由接管人接管其资产的。

(2)受托管理机构丧失管理能力或者严重损害股权投资企业投资者利益的。(3)按照委托管理协议约定,持有一定比例以上股权投资企业权益的投资者要求受托管理机构退任的。

(4)委托管理协议约定受托管理机构退任的其他情形。 四、建立股权投资企业信息披露制度 (十三)提交年度报告。

股权投资企业除应当按照公司章程和合伙协议向投资者披露投资运作信息外,还应当于每个会计年度结束后4个月内,向备案管理部门提交年度业务报告和经会计。

5.私募股权基金有哪些常见法律问题

经过查找,私募股权投资基金主要法律法规法律部分1、中华人民共和国公司法2、中华人民共和国合伙企业法及外商投资创业投资企业管理条例3、中华人民共和国合伙企业登记管理办法4、中华人民共和国证券法5、中华人民共和国外资企业法6、中华人民共和国企业破产法7、中华人民共和国企业所得税法8、中华人民共和国合伙企业法9、中华人民共和国信托法10、中华人民共和国外汇管理条例11、中华人民共和国证券投资基金法12、创业投资企业管理暂行办法13、关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知(财税【2007】31号)14、商务部《关于外商投资举办投资性公司的规定》15《关于外商投资举办投资性公司的补充规定》(商务部文件)16、《外商投资创业投资企业管理规定》(商务部文件)17、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》18、《关于外国投资者并购境内企业的规定》(中国证监会文件)19、上市公司收购管理办法20、上市公司证券发行管理办法21、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》22、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》23、国有企业清产核资办法》(国有资产管理委员会文件)24、《首次公开发行股票并上市管理办法》(中国证监会文件)25、《关于企业申请境外上市有关问题的通知》(中国证监会文件)26、《中国证券监督管理委员会(办公室)关于境内企业间接到境外发行股票并上市有关问题的复函》(中国证监会文件)27、《国家税务局关于外国投资者并购境内企业股权有关税收问题的通知》(财政部、国家税务局总局文件)28、《关于外国投资者并购境内企业的规定》29、《产业投资基金管理暂行办法。

》30、信托投资公司房地产信托业务管理暂行办法。

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